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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券投資分析人員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#103823
> 試題詳解
1. 依證券交易法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅?
(A)一年
(B)二年
(C)五年
(D)十年
答案:
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統計:
A(5), B(140), C(46), D(2), E(0) #2801819
詳解 (共 1 筆)
黃文珊
B1 · 2022/04/08
#5409561
證券交易法 第 21 條 本法規定之損害...
(共 74 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
黃文珊
2022/04/08
私人筆記#4024163
未解鎖
證券交易法第 21 條 本法規定之損害賠...
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11. 依證券交易法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
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07、 ( ) 證券交易法所規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
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1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間 不行使而消滅? (A)二年 (B)五年 (C)三年 (D)一年
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3. 證券交易法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起,幾年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3389479
2. 下列有關證券投資信託事業之敘述,何者錯誤? (A)證券投資信託事業應置總經理一人,負責綜理全公司之業務,且不得有其他職責相當之人 (B)證券投資信託事業之總經理不得兼任該公司之董事長,但得兼任分支機構經理人 (C)證券投資信託事業之內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (D)證券投資信託事業辦理研究分析、投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任
#2801820
3. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利 證書或股票,除不印製實體者外,下列何者為正確? (A)應一律為記名式 (B)應一律為不記名式 (C)有些應為記名式,有些應為不記名式 (D)應一律不准轉換
#2801821
4. 公司虧損達實收資本額多少比例時,董事會應即召集股東會報告? (A)二分之ㄧ (B)三分之一 (C)四分之三 (D)三分之二
#2801822
5. 依現行規定證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一客戶為 全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳戶資產或勞工退休金條例年金保險 專設帳簿資產者外,其最低限額為多少? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣七千萬 元
#2801823
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