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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
1. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?
(A)提供分析意見
(B)全權委託投資業務
(C)銷售未上市、未上櫃股票
(D)對委託人推介有價證券投資
答案:
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統計:
A(11), B(10), C(472), D(8), E(0) #1726024
詳解 (共 1 筆)
黃裕鈞
B1 · 2018/03/12
#2668009
不能銷售未上市,未上櫃股票
(共 15 字,隱藏中)
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03、 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資。
#1133656
01、 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資
#1160492
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1659521
1. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1787765
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1798144
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1798194
5. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1812835
4. 下列何者「非」證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#2117061
2. 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者正確? (A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之,但若涉及貨幣市場,主管機關須會商財政部同意 (B)得經營受託買賣證券業務 (C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准 (D)最低實收資本額為新臺幣三億元
#1726025
3. 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#1726026
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