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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
5. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?
(A)提供分析意見
(B)全權委託投資業務
(C)銷售未上市、未上櫃股票
(D)對委託人推介有價證券投資
答案:
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統計:
A(30), B(31), C(1422), D(58), E(0) #1812835
詳解 (共 1 筆)
b10603012
B1 · 2020/10/27
#4341623
他只是顧問而已,不能銷售
7
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699162
未解鎖
第四條(證券投資顧問事業及業務種類) ...
(共 229 字,隱藏中)
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03、 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資。
#1133656
01、 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資
#1160492
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1659521
1. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1726024
1. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1787765
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1798144
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1798194
4. 下列何者「非」證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#2117061
6. 依據境外基金管理辦法規定,有關總代理人之敘述何者錯誤? (A)實收資本額至少需達新臺幣 7,000 萬元 (B)應依註冊地主管機關規定頻率公告所代理境外基金之單位淨資產價值 (C)總代理人所代理之境外基金,應依基金註冊地規定,編具年度財務報告,併同其中文簡譯本即時 辦理公告 (D)總代理人所代理之境外基金,應依金管會規定之格式及內容於每月終了後 10 個營業日內編具月 報,並經金管會指定之資訊傳輸系統送投信投顧公會彙送金管會及中央銀行
#1812836
7. 下列有關須經金管會核准後始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1812837
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