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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 高級業務員-證券交易相關法規與實務#60599
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1. 公司間有控制與從屬關係者,稱為?
(A)母子公司
(B)兩合公司
(C)關係企業
(D)有限公司
答案:
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統計:
A(234), B(14), C(311), D(6), E(0) #1546922
詳解 (共 2 筆)
上官忍
B1 · 2017/11/02
#2472132
公司法第369-1條,本法所稱關係企業,...
(共 64 字,隱藏中)
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12
0
丸子
B2 · 2022/05/14
#5459616
控制公司使從屬公司為前條第一項之經營,致...
(共 75 字,隱藏中)
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3
1
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/03
私人筆記#4602178
未解鎖
(控制公司、從屬公司之定義) 第3...
(共 132 字,隱藏中)
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相關試題
1. 公司間有控制與從屬關係者,稱為? (A)母子公司 (B)兩合公司 (C)關係企業 (D)有限公司
#1785884
2. 為確保證券投信事業大股東忠實經營,持股多少以上之股東不得擔任其他投信事業之發起人? (A)百分之三 (B)百分之四 (C)百分之五 (D)百分之十
#1546923
3. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項A、B、C均應設置
#1546924
4. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)臺灣證券交易所
#1546925
5. 依「證券交易法」規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件? (A)募股章程 (B)證券商評估報告 (C)經會計師核閱之財務報表 (D)公開說明書
#1546926
6. 甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何種法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#1546927
7. 利用內部消息買賣股票圖利應負何種法律責任? (A)刑事責任 (B)民事責任 (C)選項A、B皆是 (D)行政責任
#1546928
8. 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任,下列敘述何者有誤? (A)有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B)提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C)提供消息之人無免責可能 (D)賠償數額為消息未公開前買賣之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價之差額
#1546929
9. 下列有價證券集中交易市場買賣之管理規範於櫃檯買賣市場不適用者為何? (A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為 (C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
#1546930
10. 證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理? (A)證券交易所應先代為交付 (B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付 (C)證券商業同業公會應先代為交付 (D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付
#1546931
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