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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-1投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#40077
> 試題詳解
10、 ( ) 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年
答案:
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統計:
A(24), B(144), C(46), D(7), E(0) #1134581
詳解 (共 1 筆)
澄澄
B1 · 2018/05/25
#2812955
違反本規則之規定者,除依本法有關規定處罰...
(共 54 字,隱藏中)
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47、 ( ) 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
#1133600
47. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於 幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1968390
37. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2205093
29. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3068175
50.違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3375103
11、 ( ) 為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範圍之內? (A) 基金經理人之配偶 (B) 負責人二親等以內親屬 (C) 投信公司之關係企業 (D) 以上皆是
#1134582
12、 ( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為? (A) 藉算命或怪力亂神方式作投資分析 (B) 以化名從事證券投資分析 (C) 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 (D) 以上皆是
#1134583
13、 ( ) 經營證券投資信託事業應經何機關之許可﹖ (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 立法院 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1134584
14、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
#1134585
15、 ( ) 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A) 甲、乙、丙 (B) 乙、丙 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1134586
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