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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
47、 ( ) 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年。
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統計:
A(72), B(249), C(79), D(13), E(0) #1133600
詳解 (共 1 筆)
Mini Jewel
B1 · 2020/02/11
#3772789
第 103 條 主管機關對證券投資信託...
(共 204 字,隱藏中)
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10、 ( ) 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1134581
47. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於 幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1968390
37. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2205093
29. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3068175
50.違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3375103
48、 ( ) 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述,何者正確? (A) 每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30% (B) 私募基金一律不得出借所持有之有價證券 (C) 借券人提供擔保品之種類,以現金為限 (D) 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以六個月為限。
#1133601
49、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D) 受破產之宣告經復權者。
#1133602
50、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項作業不符規定? (A) 由證券投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶 (B) 客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理款券保管、買賣交割帳務處理等事宜 (C) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應將契約副本送交全權委託保管機構 (D) 全權委託投資紛爭調解處理辦法由同業公會擬訂,報金管會核定。
#1133603
01、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業得經營之業務種類? (A) 私募基金 (B) 共同基金 (C) 代客操作投資 (D) 私募股權基金。
#1133604
02、 ( ) 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A) 後進先出法 (B) 移動平均法 (C) 先進先出法 (D) 加權平均法。
#1133605
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