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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#101112
> 試題詳解
10. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)5 日
(B)10 日
(C)2 日
(D)7 日
答案:
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統計:
A(194), B(1192), C(79), D(67), E(0) #2771825
詳解 (共 1 筆)
Jeremy
B2 · 2021/10/04
#5133240
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「...
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今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4677221
未解鎖
第 12 條 證券投資顧問事業從事廣...
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2. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1326747
2. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1797668
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1798984
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1801255
22. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2205078
32. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2906502
11. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析? (A)上櫃股票 (B)公債 (C)上市股票 (D)選擇權
#2771826
12. 某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#2771827
13. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#2771828
14. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C)不得為境外基金績效之預測 (D)可用過去之業績表現作為預期未來績效
#2771829
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