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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報?
(A)五日
(B)十日
(C)二日
(D)七日
答案:
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統計:
A(12), B(477), C(4), D(9), E(0) #1798984
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707835
未解鎖
第 12 條 證券投資顧問事業從事廣...
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2. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1326747
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#1801255
22. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
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10. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2771825
32. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2906502
18. 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最 長期限為: (A)一個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#1798985
19. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1798986
20. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公 司應如何處理? (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約 (C)採選項A或B之方式均可 (D)與規定不合拒絕接受委任
#1798987
21. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作 之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二個月 (C)二年 (D)四個月
#1798988
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