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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
> 試題詳解
11. 下列何者並非證券商得經營之業務?
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀
答案:
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統計:
A(1045), B(31), C(91), D(91), E(0) #2984849
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/09
#5584725
證券交易法第 15 條依本法經營之證券業...
(共 115 字,隱藏中)
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13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分, 並得命其限期改善,何者錯誤? (A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務 (B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業 (C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止 (D)警告
#2984851
14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確? (A)最低實收資本額為新臺幣二億元 (B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元 (C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元 (D)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元
#2984852
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