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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券商業務員 證券交易相關法規與實務#69746
> 試題詳解
9. 下列何者並非證券商得經營之業務?
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀
答案:
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統計:
A(1176), B(39), C(122), D(63), E(0) #1811871
詳解 (共 2 筆)
黑暗大偉誠
B2 · 2018/09/02
#2980917
(A)屬於證卷交易所(不屬於證卷商)(B...
(共 50 字,隱藏中)
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林忠毅
B1 · 2018/07/26
#2939137
證券交易所
(共 7 字,隱藏中)
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10. 證券經紀商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人,並應於每月底編製那種 文件分送各委託人? (A)公開說明書 (B)交易紀錄單 (C)對帳單 (D)選項ABC皆非
#1811872
11. 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時: (A)應立即向證券主管機關申報 (B)該券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (C)應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (D)應於次月五日前申報
#1811873
12. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向哪一機構提出申請? (A)證券櫃檯買賣中心 (B)金融總會 (C)參加人 (D)集保結算所
#1811874
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