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113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
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11. 期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為:
(A)一人
(B)二人
(C)三人
(D)五人
答案:
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統計:
A(22), B(16), C(753), D(35), E(0) #3227784
詳解 (共 1 筆)
amberH
B1 · 2024/10/17
#6231345
根據《期貨商管理規則》第13條: 期...
(共 62 字,隱藏中)
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12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易? (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)選項ABC皆是
#3227785
13. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場,是否仍應接受委託進行交易? (A)是,期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限,應依照期貨交易人指示進行交易 (B)是,期貨商業務員在要求客戶簽署切結書後,表明願負一切法律責任後,得進行交易 (C)否,期貨商業務員知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,則不得接受委託進行交易 (D)否,期貨商交易員不得自行判斷是否接受委託,應向期貨商之負責人報告後,由負責人決定
#3227786
14. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限? (A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
#3227787
15. 關於客戶保證金專戶,期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項? (A)為期貨交易人支付必須支付之保證金 (B)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金 (C)為期貨交易人支付扣繳水電費金額 (D)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金
#3227788
16. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模? (A)新臺幣六十億元以上 (B)新臺幣七十億元以上 (C)新臺幣八十億元以上 (D)新臺幣一百億元以上
#3227789
17. 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#3227790
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