阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
12、 ( ) 經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少?
(A) 百分之十
(B) 百分之二十
(C) 百分之三十
(D) 百分之十五
答案:
登入後查看
統計:
A(42), B(129), C(7), D(0), E(0) #1158288
詳解 (共 1 筆)
Alan Chang
B1 · 2017/08/18
#2386265
經營證券投資信託事業, 符合法定資格之專...
(共 36 字,隱藏中)
前往觀看
13
0
相關試題
47、經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? (A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 15%
#1111895
14. 經營投信事業之發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,且其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? (A)10% (B)20% (C)25% (D)30%
#2205070
26. 經營投信事業,發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處 分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一 次發行股份多少? (A)10% (B)20% (C)25% (D)30%
#2818640
26. 經營投信事業,發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? (A)10% (B)20% (C)25% (D)30%
#2818790
17. 經營投信事業,發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? (A)10% (B)20% (C)25% (D)30%
#2906487
13、 ( ) 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項? (A) 存款不足退票 (B) 四分之一之董事發生變動 (C) 變更公司之簽證會計師 (D) 向關係人購買不動產
#1158289
14、 ( ) 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述,何者錯誤? (A) 以股份有限公司為限,實收資本額不得少於新台幣三億元 (B) 依公司法之規定採募集設立 (C) 應設置投資研究、財務會計、內部稽核等部門 (D) 依其事業規模、業務情況與內部控制之需要,配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員
#1158290
15、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業本票
#1158291
16、 ( ) 證券投資顧問事業向主管機關申請核發營業執照,應繳納之執照費計算標準按法定最低實收資本額多少計算? (A) 百分之一 (B) 千分之一 (C) 四千分之一 (D) 千分之一點四二五
#1158292
17、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括: (A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (C) 基金短線交易應付之買回費用 (D) 基金分銷費用
#1158293
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742