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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第八章美國期貨交易法(1-20)#5787
> 試題詳解
12.在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保證,則亦必須符合最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何?
(A)20,000 美金
(B)30,000美金
(C)45,000 美金
(D)50,000美金。
答案:
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統計:
A(5), B(12), C(25), D(11), E(0) #233702
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/15
#2792167
在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保...
(共 147 字,隱藏中)
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相關試題
13.在美國,期貨投資人依法向商品期貨交易委員會(CFTC)提起「裁定賠償」程序(reparations procedure)請求救濟時,若請求人非美國居民原則上應提供擔保,其數額為:(A)其主張賠償金額之一倍 (B)其主張賠償金額之二倍 (C)其主張賠償金額之三倍 (D)選項ABC。
#233703
14.美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序(Reparations Procedure),此類賠償裁定係由下列何者作成?(A)商品期貨交易委員會(CFTC) (B)聯邦地方法院 (C)聯邦上訴巡迴法院 (D)主管機關所在地之聯邦地方法院。
#233704
15.美國商品期貨交易委員會(CFTC)認為有違反商品交易法(Commodity Exchange Act)或其所制訂之管理規則之嫌疑時,其可對相關契約市場或任何相關之當事人展開行政審理程序,負責審理之人員為何?(A)CFTC行政法官 (B)委員會(CFTC)之委員 (C)聯邦地方法院法官 (D)聯邦上訴巡迴法院法官。
#233705
16.在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?(A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)。
#233706
17.依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關,下列何者不包括在內?(A)財政部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)法務部。
#233707
18.在美國,下列何機構於期貨交易成交確認後,取代交易相對人之地位?(A)交易所之交易部門 (B)交易所之結算部門或結算機構 (C)交易所之財務部門 (D)交易所之市場部門。
#233708
19.根據美國2010年7月所通過之華爾街改革法,2008年金融危機中心之「交換(swap)」交易被納入全面性之管理,下列敘述何者正確?(A)由商品交易委員會(Commodities Futures Trading Commission, CFTC)專屬管轄(B)所有「交換」交易皆必須集中交易並結算(C)若符合「最終使用者」例外,即不須集中交易結算(D)選項ABC皆對。
#233709
20.「交換交易商(swap dealer)被美國華爾街改革法納入規範,其因而必須履行之義務不包括下列何者?(A)符合資本及保證金要求 (B)將業務移轉給非銀行之子公司運作 (C)遵循嚴格之營業行為準則 (D)記錄保存及申報之義務。
#233710
1.下列何者不是2009年日本「商品交易所法」之修正目的?(A)實現「平易性」的商品期貨市場 (B)實現「透明化」的商品期貨市場 (C)實現「無糾紛」的商品期貨市場 (D)實現「國際化」的商品期貨市場。
#233711
2.日本商品期貨市場,採「電子競價交易」的交易所為下列何者?(A)東京工業品交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)中部大阪商品交易所 (D)關西商品交易所。
#233712
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