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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
12. 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券 之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之?
(A)董事會
(B)股東會
(C)受益人大會
(D)金管會
答案:
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統計:
A(184), B(14), C(28), D(60), E(0) #1797678
私人筆記 (共 1 筆)
otani
2020/06/05
私人筆記#2230742
未解鎖
第 40 條 證券投資信託事業經理指數...
(共 69 字,隱藏中)
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20、 ( ) 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之? (A) 董事會 (B) 股東會 (C) 受益人大會 (D) 金管會。
#1133673
12. 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券 之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之? (A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
#1326757
43. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管 理措施,並提經何單位通過始可為之? (A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
#2565110
7. 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監 控管理措施,並提經何單位通過始可為之? (A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
#2589634
3. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之? (A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
#2906473
13. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1797679
14. 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內,受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求,則受任人於運用委 託投資資產期間所產生之費用中,客戶不須支付: (A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項ABC皆非
#1797680
15. 下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季終了後 45 日內編具 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1797681
16. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#1797682
17. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1797683
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