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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
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123.期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者,其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久?
(A)不須保存
(B)至少應保存二個月
(C)保存二年
(D)保存五年。
答案:
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統計:
A(0), B(10), C(60), D(9), E(0) #233152
詳解 (共 2 筆)
沈森仁
B1 · 2020/01/10
#3737721
保存至少二年
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沈森仁
B2 · 2020/01/10
#3737724
保存期限二年
(共 8 字,隱藏中)
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相關試題
124.依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定?(A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)中華民國期貨業商業同業公會。
#233153
125.有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理,下列敘述何者正確?(A)期貨商之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範 (B)使用前應經期貨商內部稽核審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)應至少保存一年 (D)期貨交易所得隨時抽查,期貨商不得拒絕。
#233154
126.依期貨商管理規則之規定,有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及內容之審核程序,下列何項敘述正確?(A)不須審核,但應保留備查 (B)須經期貨商業同業公會審核、簽章後,始可使用 (C)須經期貨商經理人審核、簽章後,始可使用 (D)須經期貨交易所審核、簽章後,始可使用。
#233155
127.甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支,下列敘述何者正確?(A)錄影帶之內容,宣示因甲期貨商係合法取得主管機關之營業許可為一合法之期貨商,保證其財務健全 (B)該錄影帶,經甲期貨商之總稽核審核及簽章後,始何使用 (C)該錄影帶,僅特別強調獲利,而未同時說明相對之風險 (D)該錄影帶,應保存二年。
#233156
128.有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容至少應保存二個月 (D)期貨商之對帳單應保存二年。
#233157
129.以下敘述何者正確?(1)期貨商提供客戶有關現貨市場、期貨市場之資訊、研究報告或其他資料,其內容不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事;(2)期貨商應將許可證照,懸掛於營業處所之顯著位置;(3)期貨商經營期貨業務,應依期貨商負責人及業務員管理規則之規則之規定,由登記合格之業務員執行業務:(A)僅(1)、(2) (B)僅(2)、(3) (C)僅(1)、(3) (D)(1)、(2)、(3)。
#233158
130.依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項A、B、C皆是。
#233159
131.下列敘述何者不正確?(A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證 (D)期貨商得設置內部稽核,定期或不定期稽核公司財務及業務,並作成稽核報告,備供查核。
#233160
132.下列敘述,何者不正確?(A)期貨商經營經紀及自營期貨業務者,其業務資訊得互相流用 (B)期貨商應設置內部稽核 (C)期貨商經營期貨業務,應由登記合格之業務員執行業務 (D)期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證,懸掛於營業處所之顯著位置。
#233161
133.期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤?(A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B)經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作 (C)應各別獨立作業,且業務資訊不得互為流用 (D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為。
#233162
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