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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫101-150#129473
> 試題詳解
129. 期貨商內部稽核人員是否可從事期貨交易之受託買賣業務:
(A)經董事會同意後即可
(B)經總經理同意後即可
(C)不可
(D)受託買賣業務員請假時可代理 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(7), D(0), E(0) #3513105
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672391
1. 題目解析: 這道題目是在問期貨商內...
(共 431 字,隱藏中)
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相關試題
130. 期貨商及其受雇人員,下列敘述何者有誤: (A)不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (B)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (C)不得非法動支或挪用客戶資金(D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 。
#3513106
131. 期貨商及其受雇人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易: (A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者 (C)不適合期貨交易者(D)以上皆是 。
#3513107
132. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,此一行為係屬下列何者:(A)配合交易 (B)場外沖銷 (C)擅為交易相對人(D)交叉交易。
#3513108
133. 期貨商有哪些情形得自客戶保證金專戶內提取款項:(A)為期貨交易人支付期 貨經紀商之佣金 (B)為期貨交易人扣繳期貨交易稅 (C)依期貨交易人之指 示交付賸餘保證金(D)以上皆是 。
#3513109
134. 期貨商自行從事期貨交易,得依下列何者規定進行雙邊報價: (A)台灣期貨交易所股份有限公司規定 (B)期貨市場監視準則 (C)期貨商管理規則(D)期貨商負責人及業務員管理規則 。
#3513110
135. 期貨商自行買賣之執行程序與客戶同種類期貨交易之受託買賣順序先後係: (A)依買賣金額大小決定 (B)自行買賣優先處理 (C)依主管指示決定(D)自行買賣不得優先處理 。
#3513111
136. 期貨商自營部門與經紀部門:(A)應獨立作業,且業務資訊不得互為流用 (B) 人員可以相互兼任 (C)不須各別獨立作業,且業務資訊可互為流用(D)以上皆非 。
#3513112
137. 期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確: (A)如客戶急著下單,雖未預先存入足額之原始保證金亦可下單 (B)應保存足資證明委託事實之紀錄 (C)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行(D)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料 。
#3513113
138. 期貨商受託從事期貨交易,不得有下列何種行為: (A)向客戶推介特定種類之期貨交易 (B)向客戶提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之交易 (C)向客戶約定利益分享或共同承擔損失(D)以上皆是 。
#3513114
139.下列何者為期貨交易輔助人之禁止行為: (A)收受期貨交易人任何款項 (B)接受期貨交易人之全權委託 (C)洩露期貨交易人之資料(D)以上皆是 。
#3513115
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