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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務 B卷#79140
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13.( )證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務,不包括下列何 者?
(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循
(B)監控與洗錢及資恐有 關之風險
(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性
(D)督導向法務部調查 局進行疑似洗錢或資恐交易申報事宜
答案:
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統計:
A(68), B(137), C(1664), D(240), E(0) #2068039
詳解 (共 2 筆)
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B1 · 2020/11/18
#4383539
C---內部稽核單位
24
0
Ya-ping Siao
B2 · 2021/05/24
#4747224
1.內部控制制度之辨識、評估、管理相關政...
(共 81 字,隱藏中)
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23.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務,不包括下列何者? (A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循 (B)監控與洗錢及資恐有關之風險 (C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性 (D)督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報事宜
#1855484
23.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務,不包括下列何者? (A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循 (B)監控與洗錢及資恐有關之風險 (C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性 (D)督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報事宜
#1999805
11.( )證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務,不包括下列何 者?(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循(B)監控與洗錢及資恐有 關之風險(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性(D)督導向法務部調查 局進行疑似洗錢或資恐交易申報事宜
#2066931
13.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務,不包括下列何 者?(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循(B)監控與洗錢及資恐有 關之風險(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性(D)督導向法務部調查 局進行疑似洗錢或資恐交易申報事宜
#2291531
14.( )金融機構在完成確認客戶身分措施前,原則上不得與該客戶建立業務關係。 下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況?(A)屬於臨 時性交易(B)洗錢及資恐風險已受到有效管理(C)為避免對客戶業務之正常運 作造成干擾所必須(D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身 分驗證
#2068040
15.( )下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況?(A)客戶 屬於重要政治性職務之人(PEPs)(B)客戶透過電話行銷購買保險商品(C)客戶 在境外並且透過 OIU 購買保險商品(D)客戶在近期曾經被保險公司申報具有疑 似洗錢交易
#2068041
16.( )保險業業者對於投保過程中已經發現有疑似洗錢及資恐交易疑慮並拒絕承 保者,下列敘述何者正確?(A)既然已經婉拒,則沒有建立業務關係,不須 處置(B)悍然告訴客戶其具有洗錢與資恐交易疑慮,故本公司拒絕承作保險 (C)考慮疑似洗錢及資恐交易的金額後,再決定是否要申報給法務部調查局 (D)不論金額大小,確認客戶有疑似洗錢或資恐交易的疑慮時,即應申報給 法務部調查局
#2068042
17.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每次股東會後,應 向證券商更新實質受益人資訊(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發 生變動時,應通知證券商
#2068043
18.( )對於國際規範 FATF 四十項建議有關「風險基礎方法(Risk-Based Approach)」的應用,下列敘述何者錯誤?(A)風險基礎方法與規則基礎方 法(Rule-Based Approach)是相對而言的概念(B)客戶為高知名度政治人物 時,應以風險為基礎進行加強客戶審查程序(C)確認客戶身分程序應以風險 為基礎,並應包括實質受益人之審查(D)風險基礎方法係以風險評估為基 礎,金融機構對本身之客戶、交易、地理等風險狀況毋須認知,而是以資 料庫之篩選檢測結果為準
#2068044
19.( )某甲利用某乙等人之帳戶以分散資金、密集且集中式地買賣 X 公司股票, 請問此最有可能涉及下列何等洗錢手法?(A)對作交易(B)美化財報(C)操縱 股價(D)掏空資產
#2068045
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