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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
> 試題詳解
13.總代理人代理境外基金募集及銷售,應配置適足及適任之業務人員及內部稽核人員辦理之。從事此等業務之業務人員,不得少於幾人?
(A)30 人
(B)15 人
(C)10 人
(D)3 人
答案:
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統計:
A(84), B(100), C(83), D(909), E(0) #3290656
詳解 (共 2 筆)
孟
B1 · 2024/11/10
#6247322
輔助募集及銷售境外基金之業務人員及內部稽...
(共 44 字,隱藏中)
前往觀看
13
1
Vivian Huang
B2 · 2026/05/25
#7383096
總代理人等於小編制 三人 業務人員 內部稽核
1
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相關試題
14.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元,則其經營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額: (A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元 (C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
#3290657
15.全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
#3290658
16.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#3290659
17.依照境外基金管理辦法規定,投顧事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必須成立滿幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3290660
18.依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則,因故意、過失或違反銷售契約或法令規定,致損害投資人之權益者,應負損害賠償責任。下列何者為應負賠償責任之主體? (A)基金銷售機構及其董事 (B)基金銷售機構及其董事、經理人 (C)基金銷售機構及其董事、經理人、受僱人 (D)基金銷售機構及其董事、監察人、經理人、受僱人
#3290661
19.某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約,則其全權委託許可將無效? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3290662
20.下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#3290663
21.下列有關全權委託保管機構之敘述,何者為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#3290664
22.個人或營利事業透過證券全權委託專戶委託投信投顧業者從事金融投資,可運用於哪種交易? (A)融資 (B)借券 (C)股票質借 (D)避險為目的之期貨放空
#3290665
23.下列有關「全權委託投資業務」之敘述何者錯誤? (A)除信託業兼營全權委託投資業務外,投信或投顧事業不得保管受託投資資產 (B)投信或投顧業者就客戶移轉之委託投資資產得代為保管 (C)投信或投顧事業就有價證券或證券相關商品為價值分析、投資判斷,並基於投資判斷為客戶執行交易 (D)全權委託投資業務之客戶為信託業,得由客戶自行保管委託投資資產
#3290666
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