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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#72293
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13. 若發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告,其主要內容有虛偽或隱匿之情事致善意投 資人發生損害者,則下列何人非應依其過失責任比例,負賠償責任?
(A)發行人之董事長
(B)發行人之總經理
(C)財務報告之簽證會計師
(D)發行人
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統計:
A(3), B(0), C(43), D(134), E(0) #1883020
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2019/05/27
#3376668
《證交法》第5條(發行人之定義) 本法...
(共 54 字,隱藏中)
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14 若發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告,其主要內容有虛偽或隱匿之情事致善意投資人發生 損害者,則下列何人非應依其過失責任比例,負賠償責任? (A)發行人之董事長 (B)發行人之總經理 (C)財務報告之簽證會計師 (D)發行人
#1407007
24. 若發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告,其主要內容有虛偽或隱匿之情事致善意投資人 發生損害者,則下列何人非應依其過失責任比例,負賠償責任? (A)發行人之董事長 (B)發行人之總經理 (C)財務報告之簽證會計師 (D)發行人
#2542848
14. 公開發行公司應於何時向主管機關申報內部控制聲明書? (A)每會計年度終了後三個月內 (B)每會計年度終了後二個月內 (C)每會計年度終了後一個月內 (D)每會計年度終了後立即申報
#1883021
15. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 1 款至第 5 款規定之內線交易適用對象人員,如違反「實 際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開 後十八小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之非股權性質之公司債,自行或 以他人名義賣出」之規定時,對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格,與消 息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額,負損害賠償責任? (A)三十個營業日 (B)十五個營業日 (C)十個營業日 (D)五個營業日
#1883022
16. 依證券交易法之規定,下列關於獨立董事之敘述,何者不正確? (A)獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (B)獨立董事應具備專業知識 (C)獨立董事不得持股及兼職 (D)獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之
#1883023
17. 依證券交易法所禁止的操縱市場行為,其中意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易 價格,與他人通謀,以約定價格於自己出售,或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售 之行為,一般稱之為何? (A)沖洗買賣 (B)詐欺買賣 (C)相對委託 (D)拉高股價
#1883024
18. 在公司治理方面,相較於公司法,證券交易法中有許多更嚴謹的規範。下列何者不是證券交易 法僅有的特別規定? (A)已依本法發行股票之公司應訂定股東會議事規則 (B)已依本法發行股票之公司應訂定董事會議事規範 (C)已依本法發行股票之公司,相關出席股東會適用委託書管理規則 (D)已依本法發行股票之公司,相關章程規定設置獨立董事
#1883025
19. 股份有限公司決定公開發行與決定不公開發行的機關,下列敘述何者正確? (A)前者股東會,後者董事會 (B)前者董事會,後者股東會 (C)前後者均股東會 (D)前後者均董事會
#1883026
20. 關於公開發行股票公司之減資,下列敘述何者正確? (A)依授權資本制,董事會決議即可生效 (B)公司減資,股東必定收到公司所退還之股款 (C)公司得以現金以外的財產,退還股東的出資 (D)公司減資,原則上得依股東間協議,減少股東各自所持之股份
#1883027
21. 就現行關係企業專章部分,下列敘述何者正確? 甲:包括控制從屬公司與相互投資公司 乙:控制公司章程得規定,符合一定條件之從屬公司員工,得自控制公司受派股票紅利 丙:相互投資公司持有對方之股份,於彼此之股東會上皆無表決權 丁:從屬公司不能再取得控制公司的股份 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)丙、丁、甲 (D)丁、甲、乙
#1883028
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