阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
> 試題詳解
14.期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構?
(A)日
(B)月
(C)季
(D)年
答案:
登入後查看
統計:
A(11), B(245), C(6), D(2), E(0) #3599269
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/05
#6843277
期貨交易所管理規則 第 31 條...
(共 57 字,隱藏中)
前往觀看
5
1
萊諾克薩
B2 · 2025/11/24
#7150432
五日異動按月列冊
1
0
相關試題
15.下列有關期貨結算機構得運用交割結算基金之範圍何者正確?甲.銀行存款;乙.購買國庫券; 丙.購買政府債券;丁.購買商業本票;戊.購買公司債 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丙、丁 (C)甲、乙、丙、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#3599270
16.有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,下列何者並非明定之事項? (A)期貨交易經手費標準 (B)結算會員有違反規定之情事時,應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約 (C)期貨結算機構對於拒絕承受破產會員帳戶之結算會員,得採取之處置 (D)結算會員於被指定代為了結他結算會員之結算、交割事務時,有依約履行之義務
#3599271
17.下列敘述何者不正確? (A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存 (B)期貨經紀商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣 五千萬元營業保證金 (C)期貨自營商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣 一千萬元之營業保證金 (D)他業兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金
#3599272
18.依我國期貨交易法之規定,下列何者非由期貨結算機構訂定? (A)有價證券抵繳結算保證金之比例 (B)結算保證金收取方式 (C)結算保證金收取標準 (D)有價證券抵繳之折扣比率
#3599273
19.關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者正確? (A)應作契約內容與期貨交易程序之解說 (B)期貨商於客戶開戶手續完成以前,即已可依其提供之資料接受客戶委託 (C)期貨商接受委託從事期貨交易後,得再視情況決定是否與委託人簽訂受託契約 (D)期貨商對於客戶之開戶資料應於公告欄內公告
#3599274
20.以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準? (A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表 (B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表 (C)依兼營期貨之分支機構之獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#3599275
21.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何? (A)9 人 (B)10 人 (C)11 人 (D)12 人
#3599276
22.關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確? (A)對帳單之記載事項由主管機關定之 (B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製 (C)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之
#3599277
23.期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充 任? (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
#3599278
24.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報?甲.變更營業項目;乙.開業、停業、復業或終 止營業;丙.受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產;丁.客戶保證金專戶之開設、變更 或終止 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、乙、丁
#3599279
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121