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105年 - 105-2 期貨商業務員 - 期貨交易法規#69267
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14. 下列何者應按月彙報金管會? 甲.結算會員入會或退會;乙.期貨集中交易市場之監視及處理情 形;丙.對結算會員所為之處分;丁.董事會議事錄
(A)僅甲、丁
(B)僅乙、丙
(C)僅丙、丁
(D)僅乙、丁
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統計:
A(208), B(42), C(18), D(38), E(0) #1798881
私人筆記 (共 2 筆)
wilson8945061
2025/07/11
私人筆記#7279978
未解鎖
期貨結算機構管理規則 第 9 條 ...
(共 585 字,隱藏中)
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今年一定甜
2022/12/30
私人筆記#4795070
未解鎖
第 9 條 期貨結算機構有下列情事之...
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相關試題
15. 期貨結算機構替結算會員進行結算交割前,應與其簽訂何種契約? (A)期貨結算交割契約 (B)期貨集中交易市場使用契約 (C)期貨交易受託契約 (D)委託保管契約
#1798882
16. 為支應期貨結算會員不履行結算交割義務之用,期貨結算機構應提存下列何種款項? (A)違約損失準備 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
#1798883
17. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經: 甲.股東會承認;乙.董事 會通過;丙.監察人承認;丁.會計師查核簽證 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1798884
18. 有關期貨商受託從事國內期貨交易時,所收受之款項及擔保品不包括下列何者? (A)新臺幣 (B)該結算機構所接受之外幣 (C)公司債 (D)經主管機關核定之有價證券
#1798885
19. 依期貨商管理規則之規定,當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後 淨資本額幾倍時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A) 3 倍 (B) 5 倍 (C) 6.7 倍 (D) 8 倍
#1798886
20. 期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准? (A)董事、監察人持有股份變動時 (B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時 (C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商
#1798887
21. 期貨商接受委託時,對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述,以下何者正確? (A)不論成交與否,皆不得撤銷原委託 (B)不論成交與否,皆得隨時撤銷原委託 (C)於委託事項尚未成交前,得通知期貨商撤銷原委託 (D)選項ABC皆非
#1798888
22. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證 (D)期貨商得設置內部稽核,定期或不定期稽核公司財務及業務,並作成稽核報告,備供查核
#1798889
23. 期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時,得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本? (A) 20% (B) 40% (C) 50% (D) 70%
#1798890
24. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃 檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分? (A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月
#1798891
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