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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
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14. 依期貨商管理規則,有關期貨商內部稽核之敘述,下列何者正確?
(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定
(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定
(C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務
(D)以上皆是
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統計:
A(9), B(12), C(7), D(995), E(0) #2205805
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762465
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第 10 條 期貨商應設置內部稽核,...
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130.依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項A、B、C皆是。
#233159
依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#439988
25.依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#1784515
32. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#1868085
14. 依期貨商管理規則,有關期貨商內部稽核之敘述,下列何者正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)以上皆是
#2205755
25. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#1710541
38. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)以上皆是
#2551049
38. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#2819357
38. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A) 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B) 內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C) 內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D) 選項(A)(B)(C)皆正確
#3437411
15. 期貨交易人於期貨商處辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
#2205806
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