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106年 - 106-2 期貨商業務員- 期貨交易法規#62529
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14. 期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人?
(A)內部稽核
(B)自行查核
(C)交割結算
(D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷 交易
答案:
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統計:
A(127), B(39), C(445), D(81), E(0) #1609789
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/17
#3784860
第 26 條本規則所稱業務員,係指為期貨...
(共 171 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/26
私人筆記#4785495
未解鎖
第 26 條 本規則所稱業務員,係指...
(共 292 字,隱藏中)
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262.期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人?(A)內部稽核 (B)自行查核 (C)交割結算 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。
#233565
21.期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人? (A)內部稽核 (B)自行查核 (C)交割結算 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
#1906785
37. 期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人? (A)內部稽核 (B)自行查核 (C)交割結算 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
#2447382
15. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經 會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久內改善? (A)一年內 (B)二年內 (C)三個月內 (D)六個月內
#1609790
16. 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#1609791
17. 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正 確? (A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務
#1609792
18. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內? (A)推廣招攬 (B)推介建議 (C)研究分析 (D)交易決定
#1609793
19. 下列有關期貨交易輔助人之敘述,何者正確? (A)除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (B)證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為 自己利益之計算從事期貨交易 (C)應由專門部門辦理及指派專人負責管理 (D)選項A、B、C皆是
#1609794
20. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者? I.向不特定人或符合金管會所定資格條件 之人募集期貨信託基金發行受益憑證;II.運用期貨信託基金從事交易或投資;III.辦理境外期貨 基金之募集及銷售業務;IV.其他經金管會核准之有關業務 (A) I、II、III (B) I、III、IV (C) II、III、IV (D) I、II、IV
#1609795
21. 有關外國期貨經紀商在臺分支機構辦理期貨經理業務之規定,以下敘述何者錯誤? (A)該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者 (B)應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C)應設置獨立部門專責辦理及配置經理人及業務員 (D)最近三個月因違反廣告自律規範受同業公會警告處分者不得申請
#1609796
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