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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
> 試題詳解
14. 證券交易法規範何種型態之公司?
(A)有限公司
(B)閉鎖性公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司
答案:
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統計:
A(3), B(1), C(1), D(60), E(0) #3872795
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/04/27
#7354671
證券交易法修正日期:民國 113 年 0...
(共 60 字,隱藏中)
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15. 哪些公司應設置薪資報酬委員會? (A)公開發行公司 (B)興櫃公司 (C)上市及上櫃公司 (D)上市、上櫃及興櫃公司
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16. 公開發行公司資金貸與他人前,非經下列何者同意不得為之? (A)公司董事會 (B)公司董事長 (C)公司總經理 (D)公司財務經理
#3872797
17. 法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東
#3872798
18. 公開發行股票之公司,得以股東會特別決議,排除原股東及員工優先認購權利,對下列何者進行有 價證券之私募? (A)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構 (B)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金 (C)該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人 (D)選項 ( C )皆是
#3872799
19. 上市公司發行新股擬採總括申報,應同時符合多項條件,其中申報時市值門檻為何? (A)應達新臺幣十億元以上 (B)應達新臺幣二十億元以上 (C)應達新臺幣三十億元以上 (D)應達新臺幣五十億元以上
#3872800
20. 公開發行公司下列何者於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業? (A)董事、監察人及經理人 (B)經理人之配偶及未成年子女 (C)持有股份超過股份總額百分之十之股東 (D)一般職員
#3872801
21. 對於證券自營商之規定,下列何項敘述錯誤? (A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外,並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券,自營商申報價格與經紀商相同時,以經紀商之買賣優先成交 (D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券
#3872802
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