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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#139208
> 試題詳解
17. 法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?
(A)處罰該法人
(B)處罰其行為之負責人
(C)一律處罰其董事
(D)處罰其股東
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A(26), B(243), C(4), D(2), E(0) #3872798
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/18
#7602843
考點:證券交易法對法人違法的「轉嫁處罰」...
(共 699 字,隱藏中)
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28、 ( ) 法人違反證券交易法之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A) 處罰該法人 (B) 處罰其行為之負責人 (C) 一律處罰其董事 (D) 處罰其股東
#1098908
28. 法人違反證券交易法之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東
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24. 法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東
#3227494
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#3538421
18. 公開發行股票之公司,得以股東會特別決議,排除原股東及員工優先認購權利,對下列何者進行有 價證券之私募? (A)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構 (B)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金 (C)該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人 (D)選項 ( C )皆是
#3872799
19. 上市公司發行新股擬採總括申報,應同時符合多項條件,其中申報時市值門檻為何? (A)應達新臺幣十億元以上 (B)應達新臺幣二十億元以上 (C)應達新臺幣三十億元以上 (D)應達新臺幣五十億元以上
#3872800
20. 公開發行公司下列何者於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業? (A)董事、監察人及經理人 (B)經理人之配偶及未成年子女 (C)持有股份超過股份總額百分之十之股東 (D)一般職員
#3872801
21. 對於證券自營商之規定,下列何項敘述錯誤? (A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外,並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券,自營商申報價格與經紀商相同時,以經紀商之買賣優先成交 (D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券
#3872802
22. 證券商兼營信託業務應申請兼營全權委託投資業務門檻金額為何? (A)接受客戶原始信託財產達新臺幣五百萬元以上 (B)接受客戶原始信託財產達新臺幣一千萬元以上 (C)接受客戶原始信託財產達新臺幣一千五百萬元以上 (D)接受客戶原始信託財產達新臺幣二千萬元以上
#3872803
23. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之? (A)更換基金保管機構 (B)變更基金之投資範圍 (C)調降經理公司之報酬 (D)基金改型
#3872804
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