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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
24. 法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?
(A)處罰該法人
(B)處罰其行為之負責人
(C)一律處罰其董事
(D)處罰其股東
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統計:
A(85), B(751), C(4), D(3), E(0) #3227494
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/10
#6093290
證券交易法 第 179 條 法人及...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/02
私人筆記#7419282
未解鎖
證券交易法 第 1...
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25. 證券商受託買進創新板有價證券,以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述所稱合格投資人,係指委託人符合以下何項條件者? (A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人 (B)依法設立之創業投資事業 (C)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且具有新臺幣一百萬元以上之財力證明 (D)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且最近一年度所得達新臺幣一百萬元
#3227495
26. 以下哪些為證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? 甲、處理客戶消費爭議;乙、對客戶詢問之金融商品回覆說明;丙、對客戶詢問之交易平台操作功 能回覆說明;丁、對客戶詢問其投資組合建議,提供投資產品推介 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁皆是
#3227496
27. 下列哪一類案件之審核適用申報生效制? (A)募集設立者 (B)補辦公開發行 (C)申請發行海外存託憑證 (D)選項ABC皆是
#3227497
28. 我國資本額達新臺幣 100 億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司,應自何時起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3227498
29. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損;乙、資產不足抵償債務者;丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股 股息 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3227499
30. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷? (A)股票 (B)認購權證 (C)可轉換公司債 (D)普通公司債
#3227500
31. 依現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則,上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券有下列哪些? 甲、海外公司債;乙、海外股票;丙、海外存託憑證;丁、其已發行之股票於國外證券市場交易 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁皆是
#3227501
32. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
#3227502
33. 加掛 ETF 在何種情況,可能會終止買賣? (A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況 (B)其受益憑證每單位淨值已為負數 (C)被加掛之 ETF 已終止買賣 (D)選項ABC皆是
#3227503
34. 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經下列何者之同意買回公司股份,不受「公司法」§167 第 1 項規定之限制? (A)股東會決議 (B)股東特別決議 (C)假決議 (D)董事會特別決議
#3227504
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