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103年 - 103年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42707
> 試題詳解
15、 ( ) 期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分?
(A) 半年
(B) 一年
(C) 二年
(D) 三年。
答案:
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統計:
A(9), B(38), C(70), D(3), E(0) #1186470
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/09/30
#6817292
期貨商設置標準 第 13 條 ...
(共 514 字,隱藏中)
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相關試題
62.期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233091
期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#440420
14. 期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤 銷部分營業許可之處分? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2551025
26.期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,原則上至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期 貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3599281
16、 ( ) 期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時,得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本? (A) 百分之二十 (B) 百分之四十 (C) 百分之五十 (D) 百分之七十。
#1186471
17、 ( ) 證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列證券及期貨相同性質之業務?Ⅰ.受託買賣;Ⅱ.內部稽核;Ⅲ.風險管理;Ⅳ.法令遵循;Ⅴ.主辦會計 (A) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B) Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ。
#1186472
18、 ( ) 有關期貨商轉投資其他事業之規定,下列敘述何項錯誤? (A) 期貨商除經主管機關核准之轉投資事業外,不得直接或間接參與被投資公司之經營 (B) 期貨商不得與被投資公司之間有不當之利益輸送 (C) 期貨商取得被投資公司股份股權之行使應基於該期貨商之最大利益 (D) 期貨商行使持有公開發行公司股票之表決權時,不得指派所屬人員代表出席。
#1186473
19、 ( ) 有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定,下列敘述何者正確? (A) 期貨自營商業務員從事期貨交易,限在所屬之期貨商開戶 (B) 所屬期貨商申請停業,其從業人員即不得從事期貨交易 (C) 期貨商業務員之委託單,應由其他業務員執行之 (D) 期貨商從業人員之配偶從事期貨交易時,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
#1186474
20、 ( ) 期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人? (A) 成交後一週內作成 (B) 成交後之當月內作成 (C) 成交後即作成 (D) 成交後之第三個營業日內作成。
#1186475
21、 ( ) 依期貨管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為下列何種行為? (A) 無合理之基礎,向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B) 無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 (C) 對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1186476
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