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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
15.證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行?
(A)開戶人員
(B)受託買賣業務人員
(C)投資分析人員
(D)承銷人員
答案:
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統計:
A(5), B(701), C(44), D(102), E(0) #1867838
詳解 (共 1 筆)
小C
B1 · 2018/12/03
#3097437
買賣服務=買賣業務人員
(共 14 字,隱藏中)
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今年一定甜
2022/09/25
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第七條 證券商於向客戶推介買賣...
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16.公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就 交易價格之合理性表示意見? (A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上 (C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D)實收資本額百分之三十或新臺幣一億元以上者
#1867839
17.下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤? (A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產 (B)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 70% (C)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 20% (D)因應投資策略所需,運用多重資產型基金投資於基金受益憑證之總金額,得不受投資基 金受益憑證總金額之限制
#1867840
18.證券投資顧問事業提供投資分析建議時,應做成投資分析報告,報告之副本及紀錄應自提供 之日起,保存多久的時間? (A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
#1867841
19.因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? (A)證券商與投資人之間 (B)證券商與證券商之間 (C)證券交易所與證券商之間 (D)一律適用強制仲裁
#1867842
20.公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者? (A)金融監督管理委員會 (B)台北市政府 (C)經濟部 (D)財政部
#1867843
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