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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)證券交易相關法規與實務#69749
> 試題詳解
7. 證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行?
(A)開戶人員
(B)受託買賣業務人員
(C)投資分析人員
(D)承銷人員
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統計:
A(7), B(131), C(10), D(26), E(0) #1812019
詳解 (共 1 筆)
qqq5890003
B1 · 2020/04/01
#3858260
題目中提到推介買賣服務,有關這種推介的事...
(共 34 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
qqq5890003
2020/04/01
私人筆記#2034929
未解鎖
題目中提到推介買賣服務,有關這種推介的事...
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8. 下列哪一個證券機構的組織型態非股份有限公司? (A)臺灣證券交易所 (B)證券商 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
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9. 公司買回其股份時,那些關係人不得在買回期間內賣出? 甲.董事 乙.經理人 丙.關係企業經理人之 未成年子女 丁.監察人之配偶: (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C) 僅乙、丙、丁 (D) 僅甲、乙、丁
#1812021
10. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A)百分之三 (B)百分之十 (C)百分之四十 (D)無限制
#1812022
11. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀 商;丁.銀行 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1812023
12. 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者,依證券投資信託及顧問法規定,處何種刑度之有期 徒刑? (A)七年以下 (B)五年以下 (C)三年以下 (D)一年以下
#1812024
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