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期貨交易法規
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113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
> 試題詳解
16.以下何者可以申請為期貨交易輔助人?
(A)信用合作社
(B)票券業
(C)證券經紀商
(D)證券商兼營期貨經紀業務者
答案:
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統計:
A(3), B(5), C(414), D(155), E(0) #3375169
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/18
#6309749
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 145 字,隱藏中)
前往觀看
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B2 · 2025/07/10
#6531486
僅‘’證劵經紀商‘’得兼營期貨交易輔助人
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17.如欲擔任期貨信託事業業務部門之副總經理,已取得期貨交易分析人員,並具資訊專業領域之工作經驗至少達幾年以上,成績優良者,方能符合期貨信託事業管理規則要求? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#3375170
18.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)內部稽核
#3375171
19.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#3375172
20.期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目,下列何者不包括在內? (A)推廣招攬 (B)研究分析 (C)交易執行 (D)內部稽核
#3375173
21.依我國期貨交易法之規定,下列何者必須保存期貨交易及業務上之紀錄?甲、期貨交易所;乙、期 貨公會;丙、期貨信託事業;丁、證券商經營期貨交易輔助業務 (A)甲、乙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3375174
22.「場外沖銷」所指為何? (A)指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式, 而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為 (B)指期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人賣 出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方 (C)指期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間 與其他期貨交易人為交易之行為 (D)指期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方 式相互配合所為期貨交易之行為
#3375175
23.期貨交易之進行,期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期 貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,一般稱為下列何種之違法交易? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#3375176
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