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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41481
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17、 ( ) 證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
答案:
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統計:
A(40), B(105), C(7), D(0), E(0) #1159888
詳解 (共 1 筆)
otani
B1 · 2020/06/15
#4065131
證券投資顧問事業符合下列各款之規定,得申...
(共 96 字,隱藏中)
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18、 ( ) 有關證券投顧事業之設立申請,下列敘述何者不正確? (A) 僅能以股份有限公司型態設立 (B) 最低實收資本額為五千萬元 (C) 最低實收資本額應由發起人一次認足 (D) 經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
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19、 ( ) 保證型基金應經保證機構保證,其保證機構應符合下列哪一單位核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上? (A) 中央銀行 (B) 金管會 (C) 投信投顧公會 (D) 交易所
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20、 ( ) 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久? (A) 一年 (B) 二個月 (C) 兩年 (D) 四個月
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21、 ( ) 證券投資信託事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動? (A) 向主管機關申請募集時 (B) 經主管機關核准募集後 (C) 基金成立日以後 (D) 完成募集發行計劃
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22、 ( ) 下列對於證券投資信託公司之敘述,何者為非? (A) 公司內部應建立一直接對公司副總經理以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序 (B) 督察主管得對經手人員之個人交易進行調查,並製作查核紀錄 (C) 如受公司規模所限,督察主管得由公司之高階管理階層、法務主管或稽核主管擔任 (D) 督察主管應維持獨立及客觀之稽核職能,以便針對公司之管理、運作及內部控制措施是否妥善、有效等方面定期向公司管理階層提出彙報
#1159893
23、 ( ) 依據證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範要點,以下敘述何者正確? (A) 廣告中得以安全、保證、無風險及迅速致富為訴求,但應敘明其具體作法 (B) 未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場 (C) 廣告得以銷售費或經理費捐贈為訴求,但應敘明其具體作法 (D) 以上皆非
#1159894
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