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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
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37、證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
答案:
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統計:
A(59), B(172), C(19), D(0), E(0) #1111885
詳解 (共 1 筆)
Sandy
B1 · 2018/03/14
#2671730
證券投資顧問事業設置標準第四十一條證券投...
(共 473 字,隱藏中)
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38、得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D) 經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
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39、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋下列何者? (A) 總體經濟分析、股價變動分析 (B) 產業分析、公司未來發展趨勢分析 (C) 財務資料分析、產品市場分析 (D) 以上皆是選項
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40、依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准? 甲.重大之差旅費用;乙.旅館費;丙.單獨之款待;丁.公司定期提供的款待 (A) 僅丁 (B) 僅甲、乙 (C) 僅丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1111888
41、證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20% (B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之10% (C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之30%
#1111889
42、下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」? (A) 舉辦投資說明會發表證券價值分析 (B) 於講習會發表證券投資推介建議 (C) 於廣播或有線電視提供投資策略建言 (D) 於公益活動中推銷公司形象
#1111890
43、「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳? (A) 報紙 (B) 電子郵件 (C) 新聞稿 (D) 以上皆是
#1111891
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