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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#143182
> 試題詳解
17.對單一股票的融券與出借之總金額,不得超過證券商淨值的多少?
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十
答案:
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統計:
A(19), B(88), C(38), D(47), E(0) #3998569
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/07
#7471830
答案:(B) 百分之五 解析: 題目考...
(共 268 字,隱藏中)
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2. 對單一股票的融券與出借之總金額,不得超過證券商淨值的多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1906666
18.下列何者非為上櫃公司普通股得為融資融券交易標的之要件? (A)普通股上櫃滿 6 個月 (B)每股淨值高於票面(面額為新臺幣十元) (C)公司設立登記屆滿 3 年以上 (D)無面額或面額非屬新臺幣十元者,最近一會計年度決算無累積虧損
#3998570
19.證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)15 日 (B)10 日 (C)7 日 (D)5 日
#3998571
20.下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、證券經紀商;丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3998572
21.初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練? (A)1 個月 (B)3 個月 (C)半年 (D)1 年
#3998573
22.凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者,為單一證券鉅額買賣? (A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#3998574
23.創業投資公司申請上市實收資本額門檻為何? (A)達新臺幣十億元以上且募集發行普通股股數達七千股以上 (B)達新臺幣十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上 (C)達新臺幣二十億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上 (D)達新臺幣二十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上
#3998575
24.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)各類投資基金介紹
#3998576
25.證券商欲為證券投資信託事業特定資格之發起人,其所需之資格條件,下列何者為非? (A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 (B)實收資本額達新臺幣八十億元以上 (C)最近三年未曾因資金管理業務接受主管機關之處分 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
#3998577
26.證券商每多設置一家簡易分支機構,其最低實收資本額應增加多少? (A)免增加 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣三千萬元
#3998578
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