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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#143182
> 試題詳解
20.下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、證券經紀商;丁、信託業
(A)僅乙、丙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)甲、乙、丙、丁皆可
答案:
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統計:
A(5), B(120), C(19), D(29), E(0) #3998572
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/07
#7471839
答案:(B) 僅甲、乙、丙 解析: 題...
(共 404 字,隱藏中)
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21.初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練? (A)1 個月 (B)3 個月 (C)半年 (D)1 年
#3998573
22.凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者,為單一證券鉅額買賣? (A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#3998574
23.創業投資公司申請上市實收資本額門檻為何? (A)達新臺幣十億元以上且募集發行普通股股數達七千股以上 (B)達新臺幣十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上 (C)達新臺幣二十億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上 (D)達新臺幣二十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上
#3998575
24.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)各類投資基金介紹
#3998576
25.證券商欲為證券投資信託事業特定資格之發起人,其所需之資格條件,下列何者為非? (A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 (B)實收資本額達新臺幣八十億元以上 (C)最近三年未曾因資金管理業務接受主管機關之處分 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
#3998577
26.證券商每多設置一家簡易分支機構,其最低實收資本額應增加多少? (A)免增加 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣三千萬元
#3998578
27.公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債,其持有期限至少為: (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)不限期間
#3998579
28.公開發行公司各期間財務報告之規範,以下何者正確? (A)年度財務報告須於會計年度終了後 1 個月內公告 (B)各季財務報告僅須會計師核閱即可公告 (C)各季財務報告應於每季終了後 30 日公告 (D)第 1、第 2 及第 3 季財務報告應於每季終了後 45 日公告
#3998580
29.證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格: (A)不得差超過 2% (B)不得差超過 3% (C)不得差超過 5% (D)應相同
#3998581
30.未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資人及期貨交易人保護中心 (C)證券商業同業公會 (D)金融法制暨犯罪防制中心
#3998582
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