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102年 - 102-4 期貨商業務員:期貨交易法規#48481
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19、 ( ) 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者?
(A) 投資本期貨經理公司所發行之有價證券
(B) 買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證
(C) 從事證券信用交易
(D) 出借或借入有價證券。
答案:
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統計:
A(33), B(20), C(16), D(11), E(0) #1241781
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/07
#3735005
(A)投資本期貨經理公司有利害關係之公司...
(共 173 字,隱藏中)
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71.有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者?(A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券。
#233374
27. 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者? (A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券
#1303762
39.有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者? (A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券
#1812001
20、 ( ) 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十。
#1241782
21、 ( ) 期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括下列何者? (A) 公司財務作業是否符合規定 (B) 公司業務作業是否符合規定 (C) 公司洗錢防制作業是否符合規定 (D) 公司獲利是否符合股東預期。
#1241783
22、 ( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確? (A) 期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 (B) 期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 (C) 期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 (D) 選項A、B、C皆是。
#1241784
23、 ( ) 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為違反規定之罰則為何? (A) 七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C) 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D) 僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰。
#1241785
24、 ( ) 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確? (A) 為促進市場公平自由 (B) 被請求人不得選任會計師到場 (C) 得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿 (D) 作業辦法由財政部訂定。
#1241786
25、 ( ) 關於意圖影響期貨交易價格之行為,下列何者包括在內? (A) 自行或與他人共謀,連續提高、維持或壓低期貨現貨交易價格 (B) 直接影響期貨交易價格之操縱行為 (C) 自行或與他人共謀散布不實資訊 (D) 選項A、B、C皆是。
#1241787
26、 ( ) 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤? (A) 買方皆須支付權利金 (B) 賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務 (C) 買賣之標的物皆為期貨契約 (D) 若買賣雙方同意,皆可於到期前或到期時結算差價。
#1241788
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