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期貨交易法規
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104年 - 104年第1次期貨商業務員-期貨交易法規#20562
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19. 依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?
(A)開業
(B)停業
(C)終止停業
(D)變更期貨商之資本額、營運資金或營業所用資金
答案:
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統計:
A(38), B(32), C(12), D(296), E(0) #791149
詳解 (共 1 筆)
Alan Chang
B1 · 2018/04/16
#2728557
前三項為申報即可
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相關試題
105.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?(A)開業 (B)停業 (C)終止停業 (D)變更期貨商之資本額、營運資金或營業所用資金。
#233134
20. 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何? (A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D)無法律責任
#791150
21. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確?Ⅰ.期貨商得於申請設置許可時,同時申請設置分支機構;Ⅱ.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;Ⅲ.期貨商得於開始營業後,申請設置分支機構;Ⅳ.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅳ
#791151
22. 期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者,必須滿多久以上,才能申請增加業務種類? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#791152
23. 期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為: (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
#791153
24. 本國證券商申請兼營期貨業務者,其實收資本額最低應為: (A)新臺幣二億元 (B)指撥專用營運資金加計證券商設置標準所定最低實收資本額 (C)只需有證券商最低實收資本額即可 (D)新臺幣三億元
#791154
25. 依我國期貨交易法之規定,期貨商於解散或部分業務歇業時,應由何人陳明事由,向主管機關申報之? (A)發起人 (B)發言人 (C)負責人 (D)持股百分之十以上之大股東
#791155
26. 期貨商最遲應於何時將其他期貨商與該期貨商訂有承受契約之契約書影本,報主管機關備查? (A)應於開業後二個月內 (B)應於接獲主管機關移轉之命令後二個營業日內 (C)應於取得主管機關核發之許可證照後一個月內 (D)選項ABC皆非
#791156
27. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查 (B)期貨商得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證 (C)期貨商應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 (D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准
#791157
28. 期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確? (A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報 (B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報
#791158
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