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103年 - 103-1 期貨商業務員︰期貨交易法規#17297
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19.依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及内容,由下列何者訂定?
(A)期貨交易所
(B)主管機關
(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)中華民國期貨業商業同業公會
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統計:
A(13), B(24), C(5), D(186), E(0) #631825
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/03/03
#3809492
期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,應...
(共 96 字,隱藏中)
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19. 依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定? (A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#2819338
20.專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#631826
21.本國證券商申請兼營期貨業務者,其會計與營業之處理原則為•• (A)營業可以合併,但會計必須獨立 (B)會計可以合併’但營業必須獨立 (C)營業舆會計均可以合併 (D)營業與會計均須獨立
#631827
22.某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止,請問該期貨商最遲應於何時公告並向主管機關申報半年度財務報告?(A)四月三十曰(B)六月三十曰(C)八月三十一曰(D)十一月三十曰
#631828
23.依期貨商管理規則之規定,下列何者係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考? (A)期貨商就其營業項目範圍内之各期貨交易法令 (B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制 (C)期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制 (D)選項ABC皆是
#631829
24.期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再 擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#631830
25.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支 付之期貨保證金,其行為之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)—年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#631831
26.有關期貨交易輔助人之規定,下列欽述何者錯誤?(A)證券經紀商及證券投資顧問事業可申請成為期貨交易輔助人(B)兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務(C)期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之一(D)經營期貨交易輔助業務應經主管機關之許可
#631832
27.下列何者不正確? (A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤鎖其營業許可或命令停業者,應了結被撤銷或停業前所為 期貨交易事務 (B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時,就其了結目的之範圍内,仍視為期貨商 (C)因命令停業之期貨商,於了結期貨交易事務範圍内,視為未停業(D)期貨商於部分業務歇業時,應由負責人陳明事由向所屬之期貨公會申報
#631833
28.證券商申請經營期貨交易輔助業務,必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款所' 為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者? (A)一年 (B)半年(C)三個月 (D)二個月
#631834
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