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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
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2. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置 其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?
(A)投資研究部門
(B)財務會計部門
(C)內部稽核部門
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(22), B(5), C(18), D(1614), E(0) #1255993
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/21
私人筆記#4711697
未解鎖
第 8 條 證券投資信託事業或證券投...
(共 113 字,隱藏中)
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24、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A) 投資研究部門 (B) 財務會計部門 (C) 內部稽核部門 (D) 選項
#1160515
24. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門, 下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#1726047
24. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#1787788
2. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置 其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#1792910
6. 投顧事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#2205062
40. 投顧事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項( A ) (B )( C )皆是
#2771855
3. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
#1255994
4. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務,為促進公司業務之成長,申請經營全權委託投資 業務,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上? (A)一千萬 (B)三千萬 (C)五千萬 (D)七千萬
#1255995
5. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分 之多少以上者? (A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
#1255996
6. A 證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注 意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#1255997
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