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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
24. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門, 下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?
(A)投資研究部門
(B)財務會計部門
(C)內部稽核部門
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(6), B(0), C(5), D(471), E(0) #1726047
詳解 (共 1 筆)
吳岱蓉
B1 · 2018/03/12
#2668239
全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門...
(共 46 字,隱藏中)
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24、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A) 投資研究部門 (B) 財務會計部門 (C) 內部稽核部門 (D) 選項
#1160515
2. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置 其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#1255993
24. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#1787788
2. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置 其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#1792910
6. 投顧事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#2205062
40. 投顧事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項( A ) (B )( C )皆是
#2771855
25. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#1726048
26. 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年? (A)十年 (B)七年 (C)二年 (D)五年
#1726049
27. 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商 (C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營 【請續背面作答】
#1726050
28. 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項,何者有誤? (A)金管會核准函日期及文號 (B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 (C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基準日前五日止向證券投資信託事業提出買回受益 憑證申請之聲明 (D)換發新受益憑證之期間、方式及地點
#1726051
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