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103年 - 103年第四次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#51301
> 試題詳解
20、 ( ) 依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?
(A) 業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人
(B) 停業
(C) 終止客戶保證金專戶
(D) 經理人持有股份變動。
答案:
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統計:
A(87), B(13), C(14), D(18), E(0) #1285725
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2017/08/29
#2394894
原本答案為C,修改為A
(共 13 字,隱藏中)
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chingyi
B1 · 2017/04/08
#2011635
答案有誤,正解應為(A)。
(共 15 字,隱藏中)
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120.依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B)停業 (C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動。
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20. 依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報? (A) 業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B) 停業 (C) 終止客戶係證金專戶 (D) 經理人持有股份變動
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20、 ( ) 依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報? (A) 業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B) 停業 (C) 終止客戶保證金專戶 (D) 經理人持有股份變動。
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17.依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報? (A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人(B)停業 (C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動
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19. 依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報? (A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B)停業 (C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動
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12.依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報? (A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B)停業 (C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動
#3292715
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#1285726
22、 ( ) 期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任? (A) 報董事會通過 (B) 報同業公會審查 (C) 報主管機關審查 (D) 報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查。
#1285727
23、 ( ) 下列何者應負刑事責任? (A) 期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B) 期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C) 期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D) 期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項。
#1285728
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