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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41444
> 試題詳解
20、 ( ) 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,依法應向何單位提存營業保證金?
(A) 金管會認可之評等機構
(B) 財政部核准之金融機構
(C) 經核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構
(D) 外商銀行
答案:
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統計:
A(19), B(4), C(110), D(0), E(0) #1158516
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/09/26
#5113703
應向經核准得辦理保管業務及評等達一定等級...
(共 34 字,隱藏中)
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02、 ( ) 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,依法應向何單位提存營業保證金? (A) 主管機關認可之評等機構 (B) 財政部核准之金融機構 (C) 經主管機關核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構 (D) 外商銀行
#1102052
8. 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,依法應向何單位提存營業保證金? (A)主管機關認可之評等機構 (B)財政部核准之金融機構 (C)經主管機關核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構 (D)外商銀行
#2560988
21、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶訂定委任契約時,有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者正確? (A) 應於簽約時至少將委託金額之三分之一存入全權委託保管機構 (B) 應於簽約時至少將委託金額之二分之一存入全權委託保管機構 (C) 增加委託投資資產,應將增加資產之三分之一先存入全權委託保管機構 (D) 增加委託投資資產,應將增加資產一次全額存入全權委託保管機構
#1158517
22、 ( ) 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產,若投資任一公司發行之公司債,依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之二十 (D) 百分之三十
#1158518
23、 ( ) 全權委託保管機構,依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約,並依規定開立其他投資買賣帳戶,下列敘述何者為非? (A) 接受開戶之證券商或其他交易對象,依規定應由受任人指定 (B) 接受開戶之證券商或其他交易對象,不以一家為限 (C) 受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於全權委託投資契約中揭露 (D) 全權委託保管機構完成開戶手續後,應將開戶事宜通知客戶
#1158519
24、 ( ) 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注意不得有下列何情事? (A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (D) 以上皆不得為之
#1158520
25、 ( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A) 該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B) 該事業經營全權委託投資業務之績效 (C) 投資或交易風險警語 (D) 收費方式
#1158521
26、 ( ) 甲證券投資信託公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確? (A) 投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶 (B) 投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲證券投資信託公司帳戶 (C) 出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲證券投資信託公司行使之 (D) 全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者,應於收訖後七日內送達客戶
#1158522
27、 ( ) 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,相關之規範何者為非? (A) 應與客戶個別簽訂,不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定,應由投信投顧事業指定之,客戶不得指定 (C) 全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年 (D) 若由證券投信或投顧事業指定經紀商,其與該證券商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1158523
28、 ( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔? (A) 交易手續費 (B) 稅捐 (C) 委託報酬 (D) 以上皆是
#1158524
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