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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41444
> 試題詳解
28、 ( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔?
(A) 交易手續費
(B) 稅捐
(C) 委託報酬
(D) 以上皆是
答案:
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統計:
A(8), B(0), C(19), D(63), E(0) #1158524
詳解 (共 2 筆)
陳政安
B1 · 2016/04/27
#1324381
十日後都要付,十日內不用付委託報酬
3
2
不要放棄
B2 · 2022/08/31
#5602042
客戶應負擔費用七日內解約:手續費、稅捐超...
(共 445 字,隱藏中)
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18. 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資 產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔? (A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項A、B、C皆是
#933109
37、 ( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔? (A) 交易手續費 (B) 稅捐 (C) 委託報酬 (D) 選項A、B、C皆是。
#1133590
29、 ( ) 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? (A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
#1158525
30、 ( ) 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A) 每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B) 客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人 (C) 新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D) 客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#1158526
31、 ( ) 為加強證券投顧事業之經營管理,發生下列哪些情事應先報請主管機關核准? (A) 變更公司名稱 (B) 變更營業項目 (C) 變更資本額 (D) 以上皆是
#1158527
32、 ( ) 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間,為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程度等因素之變化,應至少多久與客戶進行一次訪談? (A) 每個月 (B) 每季 (C) 每半年 (D) 每年
#1158528
33、 ( ) 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影(音)存查,並至少保存多久? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 一年
#1158529
34、 ( ) 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務,有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非? (A) 客戶得委任不同之受任人,並得依受任人別在同一證券商分別開立全權委託投資買賣帳戶 (B) 投資買賣帳戶應以受任人名義為之 (C) 應約定以全權委託保管機構為款券交割代理人 (D) 客戶得於全權委託投資契約存續期間,以書面方式通知受任人及全權委託保管機構變更證券商
#1158530
35、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
#1158531
36、 ( ) 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C) 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D) 以上皆正確
#1158532
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