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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證劵商業務員資格測驗試題: 證券交易相關法規與實務#141941
> 試題詳解
20. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任?
(A)證券商負責
(B)各負一半賠償責任
(C)委任期貨商為公司,應負較重責任
(D)連帶賠償責任
答案:
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統計:
A(11), B(2), C(3), D(133), E(0) #3962372
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/07/13
#7441905
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ㅤ...
(共 147 字,隱藏中)
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8. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任? (A)各自負責 (B)各負一半賠償責任 (C)委任期貨商為公司,應負較重責任 (D)連帶賠償責任
#1967740
15. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任? (A)證券商負責 (B)各負一半賠償責任 (C)委任期貨商為公司,應負較重責任 (D)連帶賠償責任
#3177204
21. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓? (A)由持有人以交付轉讓 (B)不得轉讓 (C)變更為無記名債券後轉讓之 (D)得由持有人以背書轉讓
#3962373
22. 有關審計委員會議事程序,以下敘述何者正確? (A)主席經審計委員會全體成員二分之一以上同意得逕行宣布散會 (B)審計委員會得經全體成員二分之一以上同意變更會議通知所排定之議事程序 (C)議事進行中在席成員未達全體成員二分之一,經在席獨立董事提議,主席應宣布暫停開會 (D)以上皆是
#3962374
23. 證券商簡易分支機構得辦理之營業項目,以下何者正確? (A)財富管理業務 (B)證券經紀業務之招攬 (C)提供客戶辦理證券經紀業務之開戶前置作業 (D)以上皆是
#3962375
24. 經紀商未經核准從事有價證券之借貸,得併科新臺幣多少金額之罰金? (A)一百二十萬元 (B)一百八十萬元 (C)二百四十萬元 (D)三百萬元
#3962376
25. 公開發行公司董事會已屆開會時間,如全體董事有半數未出席時,主席得宣布延後開會,以下敘述 何者正確? (A)於當日延後開會,其延後次數以一次為限 (B)於當日延後開會,其延後次數以二次為限 (C)於七日內延後開會,其延後次數以一次為限 (D)於七日內延後開會,其延後次數以二次為限
#3962377
26. 依據證券商提供數位服務作業指引,「數位體驗專區」之定義為何? (A)證券商透過科技及網路,以數位體驗專區及客戶服務中心形式,提供客戶之金融服務 (B)設置符合資通安全標準之數位介面設備,提供非特定人使用或體驗與證券商經營證券業務相關服 務之營業處所,並得配置服務人員提供諮詢服務、進行商品介紹及推廣 (C)證券商透過網路智能客服、電話、電子郵件、書信或採用其他新興科技等方式,對客戶被動提供 諮詢、證券業務活動推廣及商品說明服務,暨處理消費爭議與建言之營業處所 (D)以金融行動身分識別(金融 FIDO)方式確認委託人身分
#3962378
27. 證券商為客戶線上開戶作業,經確定其身分為本人及留存相關證明文件外,且依規定確認身分後, 尚須輔以何種方式強化驗證? (A)以手機簡訊傳送一次性安全密碼(OTP) (B)由專人電訪 (C)選項( A )或( B )任一即可 (D)選項( A )和( B )皆為必須
#3962379
28. 洗錢在下列哪一個階段時會變得難以分辨金流來源? (A)分層化階段 (B)流入階段 (C)初始階段 (D)整合階段
#3962380
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