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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784
> 試題詳解
211.有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤?
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單
(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶
(D)證券商申請經營者,以行政院金管會核准之期貨業務為限。
答案:
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統計:
A(0), B(21), C(9), D(2), E(0) #233514
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/03
#6831619
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 190 字,隱藏中)
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相關試題
212.證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限?(A)外匯期貨業務 (B)證券相關期貨業務 (C)委任期貨商可從事之期貨業務 (D)行政院金管會核准之期貨業務。
#233515
213.期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務不包括下列何項?(A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (C)接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。
#233516
214.期貨交易輔助人無法接受交易人下列何項期貨交易契約之委託?(A)新加坡摩根台指期貨契約 (B)我國黃金期貨契約 (C)我國摩根台指期貨契約 (D)我國大台指期貨契約。
#233517
215.以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述,何者正確?(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義,而非自己名義,向交易人招攬期貨業務 (B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤,期貨交易人僅可向期貨交易輔助人請求損害賠償 (C)若期貨交易輔助人代委任期貨商追繳保證金而仍有不足,委任期貨商得請求期貨交易輔助人補足 (D)期貨交易人與期貨交易輔助人間直接係依委任契約規範權利義務。
#233518
216.交易人甲透過期貨交易輔助人乙從事期貨交易業務,其與委任期貨商丙及期貨交易所丁之關係,下列敘述何者正確?(A)甲與乙之間為委任關係 (B)甲與丙之間依受託契約規範 (C)甲可透過乙直接將委託單輸入丁之電腦中 (D)乙與丙之間依受託契約規範。
#233519
217.關於期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列何者不正確?(A)期貨交易輔助人係代理期貨商從事交易之招攬,故不必與交易人簽訂受託契約 (B)應期貨交易人進行徵信 (C)應指派合格之業務員向交易人說明相關權利、義務、風險 (D)相關資料應由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執。
#233520
218.期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶?(A)年滿二十歲者 (B)受破產宣告經復權者 (C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及全國期貨商業同業公會聯合會之職員及聘僱人員。
#233521
219.期貨交易輔助人接受客戶開戶後,應送交何處確認並簽名或蓋章?(A)委任期貨商 (B)期貨商業同業公會 (C)證券商 (D)期貨主管機關。
#233522
220.期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執 (D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章。
#233523
221.期貨交易輔助人接受委託開戶時,下列何者應交由期貨交易人簽名或蓋章?(A)期貨交易受託契約 (B)風險預告書 (C)開戶聲明書 (D)選項A、B、C皆是。
#233524
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