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103年 - 103年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42707
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22、 ( ) 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或擬似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?
(A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證
(B) 應確認客戶身分及申報之紀錄
(C) 應依洗錢防制法之規定辦理
(D) 應依期貨公會自律公約之規定辦理。
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統計:
A(14), B(3), C(9), D(101), E(0) #1186477
詳解 (共 1 筆)
梅子氣泡水
B1 · 2021/05/23
#4742746
期貨商管理規則 第 2 條 期貨商...
(共 374 字,隱藏中)
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103.期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理。
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25. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者 錯誤? (A) 應保存足以暸解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗錢防制法之規定辦理 (D) 應依期貨公會自律公約之規定辦理
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25、 ( ) 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗錢防制法之規定辦理 (D) 應依期貨公會自律公約之規定辦理。
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25、 ( ) 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗錢防制法之規定辦理 (D) 應依期貨公會自律公約之規定辦理。
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13. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者 錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
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43. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
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16. 期貨商經營期貨商經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
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14. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述 何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2985032
23、 ( ) 取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練,且成績合格者,於取得期貨商業務員資格起多久時間之內登記為業務員執行業務,得免參加初任業務員之職前訓練? (A) 二年內 (B) 一年內 (C) 半年內 (D) 三個月內。
#1186478
24、 ( ) 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配? (A) 依誠信原則進行分配 (B) 對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C) 對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D) 可隨意進行分配。
#1186479
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