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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
22. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,申報日 前多少個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數達多少比率者,始得辦理 追加募集?
(A)三日;百分之五十
(B)三日;百分之八十
(C)五日;百分之五十
(D)五日;百分之八十
答案:
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統計:
A(22), B(56), C(13), D(377), E(0) #3070278
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/04
#5799053
法規名稱: 期貨信託基金管理辦法 ...
(共 270 字,隱藏中)
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23. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時,下列有 關之敘述何者錯誤? (A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款 (B)所稱買回價金缺口,指流動資產加計當日申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動準備 金及當日受益權單位買回價金總額後之餘額 (C)期貨信託事業辦理借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (D)借款之利息費用,由期貨信託基金負擔
#3070279
24. 下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項? (A)變更資本額 (B)變更公司章程 (C)變更經理人 (D)變更公司營業處所
#3070280
25. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確 定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#3070281
26. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是? (A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3070282
27. 依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事 業之業務員?甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.執行基金之交易及投資;丙.期貨交易之投資 分析 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3070283
28. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託 基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#3070284
29. 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除經主管機 關核准者外,應經何機關或單位同意? (A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會
#3070285
30. 下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述,何者正確? (A)如為保本型期貨信託基金不須特別註明基金類型 (B)投資國外地區者,應註明「投資國外」 (C)保本型期貨信託基金,應用括弧以相同顏色標明保本比率及基金之類型 (D)傘型基金即組合型基金,故標名為組合期貨信託基金即可
#3070286
31. 專營期貨信託事業應設置哪些部門?甲.研究分析部門;乙.財務會計部門;丙.內部稽核部門;丁. 業務推廣部門 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3070287
32. 期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤? (A)僅需瞭解客戶之財務能力足供承受投資風險程度 (B)客戶首次辦理基金申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續 (C)接受客戶申購前應交付客戶風險預告書以充分揭露相關投資風險 (D)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
#3070288
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