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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
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22. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為:
(A)每週
(B)每月
(C)每季
(D)每半年
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統計:
A(80), B(1079), C(102), D(31), E(0) #3228073
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/10
#6093380
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
(共 287 字,隱藏中)
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17.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總 申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、 金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#705712
21、依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A) 每週申報乙次 (B) 每月申報乙次 (C) 每季申報乙次 (D) 每半年申報乙次
#1111869
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
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38、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A) 每週申報乙次 (B) 每月申報乙次 (C) 每季申報乙次 (D) 每半年申報乙次
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32、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A) 每週申報乙次 (B) 每月申報乙次 (C) 每季申報乙次 (D) 每半年申報乙次
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23. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙 總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數 量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#1326768
23. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙 總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數 量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#1797689
38. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」 ,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申 報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金 額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#2548442
23. 投信事業投顧事業作業委外應在不影響健全經營、受益人或客戶權益及相關法令遵循之原則下,依內部委外作業規範辦理。該委外作業規範應經哪單位核定? (A)投資委員會 (B)風控委員會 (C)董事會 (D)審計委員會
#3228074
24. 銷售基金時,以下何者行為較無不妥? (A)向高齡且重大傷病主動推銷高風險之基金產品 (B)銷售以投資非投資等級債券為訴求之基金,要求投資人簽署風險預告書 (C)銷售某基金 B 級別時,考量 B 級別較晚成立、歷史績效較短,改提供該基金 A 級別成立以來的報酬率走勢圖給投資人參考 (D)將銷售基金所獲得之通路報酬,部分以贈送餐券的方式回饋給長期支持的忠實客戶
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