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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41481
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38、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為:
(A) 每週申報乙次
(B) 每月申報乙次
(C) 每季申報乙次
(D) 每半年申報乙次
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統計:
A(8), B(131), C(10), D(0), E(0) #1159909
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/28
#2696550
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 276 字,隱藏中)
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39、 ( ) 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上? (A) 100萬元 (B) 200萬元 (C) 500萬元 (D) 1,000萬元
#1159910
40、 ( ) 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,主管應指派資深同仁保管檔案記錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱? (A) 每月 (B) 每季 (C) 每週 (D) 每日
#1159911
41、 ( ) 下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券,應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級? (A) 股票型 (B) 債券型 (C) 指數型 (D) 保本型
#1159912
42、 ( ) 以基金績效及業績數字作為廣告者,同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A) 截取特定期間之以圖表表示之績效 (B) 公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C) 以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D) 以最近二年全部績效為圖表或線圖表示
#1159913
43、 ( ) 下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的? (A) 提昇業者自律精神 (B) 維護事業專業形象 (C) 保障投資收益 (D) 保障投資人權益
#1159914
44、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何項投資或交易標的,不在此限? (A) 未上市股票 (B) 國內上市公司股票 (C) 個股選擇權交易 (D) 國內上櫃公司股票
#1159915
45、 ( ) 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A) 法人機構提出法人授權證明者 (B) 受破產之宣告尚未復權者 (C) 受禁治產宣告未經法定代理人代理者 (D) 以上皆可
#1159916
46、 ( ) 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A) 應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B) 因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C) 投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D) 應交付客戶全權委託投資說明書
#1159917
47、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A) 行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B) 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C) 為指引式規範 (D) 以上均正確
#1159918
48、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述何者正確? (A) 得接受共同委任或信託,但以三人為限 (B) 契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或10%以上之股東,其股權異動之有關法律責任 (C) 委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構 (D) 以上皆是
#1159919
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