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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724
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22. 證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向?
(A)內部控制流程
(B)錯誤統計比率
(C)輸入資料與系統欄位正確性
(D)模型驗證
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統計:
A(186), B(1920), C(175), D(160), E(0) #1867540
詳解 (共 1 筆)
lovelittleflower
B3 · 2019/02/14
#3198176
(一)內部控制流程:檢視帳戶及交易監控機...
(共 101 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
kisc06130
2020/08/26
私人筆記#2503516
未解鎖
測試面向包括:(一)內部控制流程:檢視帳...
(共 144 字,隱藏中)
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23.( )證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程(B)錯誤統計比率(C)輸入資料與系統欄位正確性(D)模型 驗證
#1948669
29.證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率 (C)輸入資料與系統欄位正確性 (D)模型驗證
#1974353
24.證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率 (C)輸入資料與系統欄位正確性 (D)模型驗證
#2009603
24.金融業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率 (C)模型驗證 (D)輸入資料與系統欄位正確性
#2320409
25.金融業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率 (C)輸入資料與對應之系統欄位正確性 (D)模型驗證
#2668940
25.金融業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率 (C)輸入資料與對應之系統欄位正確及完整 (D)模型驗證
#3142565
23. 甲證券商依其內部風險管理政策,經評估由本國保管銀行開戶、從事國內集中市場有價證券買賣 之乙專業機構為低風險時,於考量相對應之簡化措施時,下列敘述何者錯誤? (A)得考慮降低持續性監控之等級 (B)得考慮降低客戶身分資訊更新之頻率 (C)得無須辨識客戶是否來自高風險地區或國家 (D)已可推斷其業務目的及性質者,得無須再蒐集特定資訊或執行特別措施
#1867541
24. 對於辨識出之警示交易,下列處理方式何者正確? (A)一律向法務部申報 (B)經認定非疑似洗錢或資恐交易者,持續觀察,無須留存紀錄 (C)交易金額與客戶身分、收入或營業規模顯不相當,且客戶不願就實質資金提出合理說明,應向 法務部申報疑似洗錢交易 (D)出入異常頻繁,但不符合客戶商業模式,為避免叨擾客戶,於異常報表上記載:「無交易異常 情事,無庸申報」
#1867542
25. 關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何者正確? (A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告 (B)至少每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告 (C)至少每年向董事會及監察人(或審計委員會)報告 (D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員會)報告
#1867543
26. 國際保險業務分公司(OIU)業務的洗錢風險比較高,主要原因為下列何者? (A) offshore 本身即代表著比較低的透明度 (B)主管機關對於 OIU 的法規監理密度較鬆綁 (C) OIU 商品客戶都是外國籍客戶在購買 (D) OIU 通常做為再保險安排的交易管道
#1867544
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