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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
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221.期貨商經金管會核准之投資事項如有變更者,應於變更之日起幾日內申報金管會備查?
(A)十日
(B)十二日
(C)十五日
(D)二十日。
答案:
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統計:
A(73), B(3), C(16), D(5), E(0) #233250
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/31
#4019042
期貨商管理規則 第 56-5 條 期...
(共 121 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/05/31
私人筆記#2209601
未解鎖
期貨商管理規則 第 56-5 條 期...
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相關試題
222.期貨商直接或間接投資持股達多少比率以上之外國事業,不得再轉投資國內期貨相關事業?(A)百分之三十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之六十。
#233251
223.某甲於兼營期貨業務之證券商中同時從事證券投資與期貨交易時,以下敘述何者正確?(A)某甲採用相同之交易帳號,僅須另行註記為期貨或證券帳號 (B)該證券商可將某甲期貨交易對帳單委託證券部門轉送 (C)該證券商可將某甲之證券及期貨之交易資料同時列印於一份對帳單上 (D)某甲得全權授權該證券商辦理證券與期貨帳戶間之轉帳事宜。
#233252
224.期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員,不包括下列何者?(A)開戶、受託人員 (B)結算交割人員 (C)內部稽核 (D)人事、總務。
#233253
225.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,從事下列業務之人員,何者不屬於期貨商之業務員?(A)招攬、開戶、受託、執行 (B)研究分析 (C)自行買賣 (D)全權委託。
#233254
226.期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者?(A)招攬、開戶、受託、執行 (B)全權委託 (C)自行查核或法令遵循 (D)交易決定。
#233255
227.未取得期貨商業務員資格者,可擔任期貨商下列何項職務?(A)期貨交易之招攬 (B)期貨交易之全權委託 (C)期貨交易之主辦會計 (D)期貨交易之風險管理。
#233256
228.欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗?(A)期貨交易之自行買賣 (B)期貨交易之全權委託 (C)期貨交易之自行查核 (D)期貨交易之內部稽核。
#233257
229.期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不包括下列何者?(A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)槓桿交易商。
#233258
230.於八十六年六月一日以後取得期貨業務員資格者,以下何種情況會喪失其資格?(A)至期貨商服務後三個月未參加職前訓練 (B)自期貨商離職滿三年後,未再至期貨商任職並辦理業務員登錄者 (C)自資格證書所載核發日起五年一直未曾辦理期貨業務員登錄者 (D)於至期貨商服務後參加職前訓練第一次成績不合格者。
#233259
231.於期貨商負責人及業務員管理規則施行前取得期貨業務員資格者,若自取得後一直未辦理期貨業務員登錄達五年,其資格是否喪失?(A)其資格永久有效 (B)自資格測驗放榜公告日起算,滿五年即喪失資格 (C)由期貨商業同業公會依個案認定 (D)自期貨商負責人及業務員管理規則施行日起算,滿五年即喪失資格。
#233260
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